MATRIZ DE PLANEACIÓN DE AUDITORÍA DE SISTEMAS

MATRIZ DE PLANEACIÓN DE AUDITORÍA AUDITORÍ A DE SISTEMAS Es un documento que sirve de guía para seguir una secuencia lógica en la realización de la auditoria. En este documento, se informa el personal a cargo de cada labor de auditoria, las pruebas a realizar, los procedimientos a seguir, el tiempo estimado e invertido, el riesgo y la referencia a papeles de trabajo con el fin de permitir el seguimiento y control del desarrollo de la auditoria (ver modelo propuesto).

Nº

Objetivo

Pruebas a realizar.

Búsqueda de la empresa.

Elaboración de carta de solicitud de la autorización de la empresa a auditar. Encuestar a la gerente de la empresa.

Entrevistar a la gerente y efectuar el cuestionario. .

1 día.

Que la solicitud no fuera aprobada.

Carta solicitud práctica auditoria.

de de de

Edwin Vallejo Oscar Salguero.

Antecedentes, misión, visión, objetivos y organigrama de la empresa

1 día.

Que no hubiera tiempo de parte de la gerente para diligenciamiento del formato.

Formato de cuestionario

Ana Sofía Gordo Jhonatan Sánchez

Buscar antecedentes, misión, visión, objetivos y organigrama de la empresa Manipulación y descripción de equipos.

Descripción genérica de los equipos, detectar problemas, fecha de instalación de sistemas. Encuestar a los empleados a los que tienen acceso a los equipos.

1 día.

Documentación misión, visión, objetivos y organigrama de la empresa

Oscar Salguero Ana Sofía Gordo

formatos de las características de los equipos

Jhonatan Sánchez Edwin Vallejo

Diligenciamiento de cuestionario por partes de los empleados.

Realizar una lista de chequeo.

1 día

Que hubiese una negativa en caso de presentar el organigrama de la organización. Fue que la organización no se permitiera la manipulación de los equipos. Que hubiera personal que no diligenciara los cuestionarios

Cuestionarios

Oscar Salguero Jhonatan Sánchez

1

2

3

Entrevista para determinar si los servicios proporcionados y planeados por el área de información cubren las necesidades de información de las dependencias Antecedentes, misión, visión, objetivos y organigrama de la empresa

4

Descripción genérica de los equipos, detectar problemas, fecha de instalación de sistemas.

5

Encuesta a los empleados a los que tienen acceso a los equipos.

Ingeniero: Daniel Vezga

Procedimientos El tiempo a seguir. estimado e invertido

1 día

Riesgo.

Referencia a papeles de trabajo.

Personal a cargo.

Auditor Líder Edwin Ferney Vallejo Díaz Fecha 05 – oct. - 2011